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国信证券换聘天健 “新审计”三年半累计受罚7次从业人员受罚19人次

青海龙网摘要:【国信证券换聘天健 “新审计”三年半累计受罚7次从业人员受罚19人次】近日 , 国信证券(002736,股吧)披露公告表示 , 拟不再聘请瑞华会计师事务所(特殊普...


  近日 , 国信证券(002736,股吧)披露公告表示 , 拟不再聘请瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为2019年度审计机构 , 改聘用天健会计师事务所为公司2019年度审计机构 。 和讯网发现 , 在过去三年多 , 瑞华会计师事务所曾被监管处罚18次 , 另外 , 其新聘审计天健 , 在过去三年半 , 其会计事务所接收行政监管措施亦达7次 , 其从业人员接收行政监管措施共计19人次 。

  11月27日 , 国信证券发布公告《关于变更公司2019年度审计机构的公告》表示 , 鉴于瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“瑞华会计师事务所”)已经连续多年为公司提供审计服务 , 为确保公司审计工作的独立性、客观性 , 且适应公司业务发展的需要 , 维护公司和股东利益 , 经公司管理层审慎研究 , 公司拟不再聘请其为2019年度审计机构 , 并通过公开招标方式选聘天健会计师事务所为公司2019年度审计机构 。

  根据公告 , 公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于变更公司2019年度审计机构的议案》 , 同意聘请天健会计师事务所为公司2019年度外部审计机构和内部控制审计机构 , 相应审计费用不超过人民币158万元 。

  和讯网注意到 , 上述两家审计机构 , 包括瑞华、天健 , 在过去三年多 , 即2016年1月1日至2019年6月30日 , 都曾多次收到监管处罚 。

  11月15日 , 证监会发布了《证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息》 , 内容包括受中国证监会处理处罚、业务收入、执业人员、国际网络、职业保险和职业风险基金、上市公司年报审计等情况 。

  证监会表示 , 资本市场是以信息披露为核心的市场 , 财务信息是资本市场最为基础、最为重要的信息 。 而另一方面 , 受限于上市公司、投资者获取会计师事务所信息渠道不畅 , 上市公司、投资者与会计师事务所之间存在较严重的信息不对称 。

  “上市公司股东大会、审计委员会难以做出最优的聘请会计师事务所决策 , 同时会计师事务所缺乏社会公众监督 , 影响形成优胜劣汰的审计市场生态 , 制约了会计师事务所在资本市场功能作用的发挥” , 证监会提及 。

  和讯网梳理发现 , 在证监会此次发布的《基本信息》中 , 处理处罚包括行政处罚、证券市场禁入、暂停承接证券业务、行政监管措施等几项 。 处理处罚数据期为2016年1月1日至2019年6月30日 。

  信息显示 , 在上述时段内 , 包括瑞华会计师事务所、天健会计师事务所等多家机构都接收了处罚 。

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